广发证券风控不力被罚:海外投资亏9亿,两大业务被限6个月

时间:2022-12-10 14:33:44 | 浏览:268

8月5日下午,广发证券股份有限公司(广发证券,000776)发布公告称,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。澎湃新闻记者就此向广发证券询问,广发证券表示,公司将按照监管要求积极整

8月5日下午,广发证券股份有限公司(广发证券,000776)发布公告称,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

澎湃新闻记者就此向广发证券询问,广发证券表示,公司将按照监管要求积极整改。

广发证券此番受罚的主因是香港子公司。

公告显示,2019年8月5日,广发证券收到中国证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,原文如下:

“经查,你公司存在以下问题:

一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者香港子公司)风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向我会报送的数据不准确。”

香港子公司曾在2018年给广发证券母公司导致了不小损失。

3月26日晚间,广发证券发布《广发证券股份有限公司关于全资子公司广发控股(香港)有限公司重要事项的公告》,披露了境外子公司所设基金重大亏损的具体情况。

据介绍,广发控股香港的下属全资子公司广发投资(香港)有限公司在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP,2018年度,由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,该基金遭受了重大投资损失。

Pandion基金设立于2016年,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元陆续增资,截至2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9006.77万美元,占该基金权益99.90%。

公告显示,该基金于2018年12月31日的净值仅-0.44亿美元,2018年度亏损1.39亿美元。

这笔亏损反映在合并财务报表中,使得广发证券2018年合并净利润减少9.19亿元人民币。

年报显示,广发证券2018年度实现营业收入152.70亿元,同比(较上年同期)下降29.43%;实现归属上市公司股东的扣非净利润39.03亿元,同比下降53.25%。

此外, 广东证监局也对公司发出行政监管措施决定书,要求广发证券就境外子公司管理、内控机制等方面予以改正。

值得一提的是,在2018年6月才出任广发证券副总经理,广发控股香港董事、总经理的汤晓东,也在2019年4月卸任广发证券香港子公司掌舵人一职。

4月15日晚间,广发证券发布《关于副总经理汤晓东先生辞职的公告》称,公司于2019年4月13日收到汤晓东的书面辞职函,汤晓东因个人原因,申请辞去公司副总经理职务。

此时,距离汤晓东辞任华夏基金总经理一职、加盟广发证券还不到一年。

此外,证监会于7月26日公布的2019年券商分类评价结果显示,广发证券获评BBB级,相比2018年的AA级下降两级。

不过,2019年以来广发证券的业绩表现不俗。

一季度营业收入68.39亿元,同比增长76.85%;净利润31.74亿元,同比增长105.25%。

最新的6月业绩数据显示,广发证券当月营业收入13.68亿元,环比增长163.81%,在上市券商中仅次于国泰君安和中信证券。6月份净利润为5.82亿元,同样在上市券商中位列第三,但环比增幅惊人,达到323.39%。

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